Ante la presente situación que representa la pandemia de COVID-19, el GAFILAT emitió un comunicado sobre COVID-19 y sus riesgos asociados de LA y FT, en el cual insta a sus países miembros y a la comunidad internacional en general a cerrar las filas en estrecha colaboración con el sector privado y los distintos actores relevantes a fin de fortalecer los sistemas ALA/CFT utilizando un enfoque basado en riesgo, a fin de abordar las amenazas y vulnerabilidades que pudieran emerger a causa de la situación mundial actual.
Asimismo, anticipa el aumento de fraudes financieros y estafas, el tráfico de medicamentos falsificados y la oferta de inversiones fraudulentas en modalidad de esquemas ponzi aprovechando la incertidumbre económica y los miedos causados por la pandemia. También prevé un posible repunte en delitos relacionados con corrupción.
En este sentido, con el fin de ayudar a fortalecer los sistemas preventivos de los sujetos obligados pertenecientes al sector de compañías, le invitamos a participar de la capacitación virtual “Pilares fundamentales de un programa ALD/CFT” en el cual se abordarán los siguientes temas:
- Políticas y procedimientos preventivos. – Daremos una introducción a los “cuatro pilares” fundamentales de un programa ALD/CFT, explicaremos las fases del lavado de activos, explicaremos acerca del perfil criminológico del lavador de dinero y daremos pautas de cómo identificar posibles delincuentes; se otorgarán criterios para la correcta elaboración de políticas y procedimientos, y adopción de controles internos eficaces.
- Función de cumplimiento. – Hablaremos sobre la designación y responsabilidades de un oficial de cumplimiento, abordando herramientas para una comunicación efectiva, gestión del programa ALD/CFT, conocimiento del cliente, investigación de sanciones, supervisión de transacciones, investigaciones financieras, finalizando con las sanciones administrativas y penales.
- Programa de formación continua. – Abordaremos los componentes de un programa de formación eficaz ALD/CFT, responderemos a las preguntas ¿A quién formar? ¿Sobre qué formar? ¿Cómo formar? ¿Cuándo formar? ¿Dónde formar?, se finalizará analizando un caso real de investigación en esta época de COVID-19
- Función de auditoria independiente. – Hablaremos sobre la evaluación del programa ALD/CFT como medida de mejora continua, se abordará los objetivos que deben perseguirse en el examen de auditoria, se finalizará con el análisis de riesgos en la auditoria.
El curso se desarrollará de manera virtual a través de la plataforma Moodle
Horarios: No existen horarios, inicie y estudie a su ritmo.
Una vez finalizada la capacitación, los asistentes tienen la opción de obtener el certificado, para lo cual deberán rendir una evaluación en nuestra aula virtual.
En el aula virtual contará con vídeos explicativos (4 horas aproximado), más de 60 diapositivas, actividades prácticas que le ayudarán a comprender de mejor manera el contenido del curso. Todo el material estará disponible las 24 horas del día para que lo pueda revisar cuantas veces sea necesario.
