¿Qué aprenderás en este curso?
Este curso ha sido desarrollado para ayudar a oficiales de cumplimiento y auditores internos o externos a evaluar adecuadamente los programas ALD/CFT
El curso está compuesto de 16 horas distribuido en 3 unidades:
1. Revisión conceptual y marco legal. – Es importante que el oficial de cumplimiento y auditor conozca y tenga claro algunos conceptos básicos, por lo que iniciaremos con la definición del lavado de activos, financiamiento del terrorismo, diferencias entre estos delitos, sus etapas, consecuencias económicas y sociales y algunas tipologías más comunes, finalizaremos la unidad hablando sobre la Normativa ALD que involucra al auditor.
2. Auditoria de cumplimiento. – Analizaremos la definición, características y proceso de la Auditoria de cumplimiento según directrices internacionales; continuaremos con el análisis de obligaciones y responsabilidades del auditor en la evaluación ALD/CFT
3. Procedimiento para verificar el cumplimiento de las normas de prevención de lavado de activos en la auditoría externa. – En este capítulo, propondremos un procedimiento para la evaluación de: Oficial de cumplimiento y sus funciones, políticas y procedimientos ALD/CFT, manual de prevención de lavado de activos, matriz de riesgo, la debida diligencia y su aplicación, reportes a los organismos de control; finalizaremos con el análisis de riesgo de una auditoria de cumplimiento y un taller práctico en el que elaboraremos una matriz de revisión que será de utilidad para evaluar el programa ALD/CFT de manera objetivo, utilizando criterios de evaluación fiables.
Modalidad: virtual – accede aquí al aula virtual
Fecha: Inicia el 30 de junio de 2020
Recursos: El curso cuenta con vídeos explicativos, diapositivas, actividades y clases virtuales en vivo que te ayudarán a comprender el contenido del curso (si no puedes asistir a las clases en vivo éstas quedarán en el aula virtual y estarán disponibles para que las revises en cualquier momento). Podrás contactar directamente con el tutor para solventar cualquier inquietud que tengas acerca de los temas tratados en el curso.
Entrega de certificado. Una vez finalizada la capacitación y realizadas todas las actividades del curso, el alumno debe rendir una evaluación en línea para obtener el certificado de aprobación, el mismo que acreditará 16 horas de capacitación. El certificado quedará registrado en el aula virtual y podrá ser verificado en cualquier momento.
Este curso cuenta con el aval de la Secretaría Técnica del Sistema Nacional de Cualificaciones Profesionales SETEC, el alumno que desee obtener el certificado debe rendir una evaluación en línea en el portal web de la SETEC, el mismo que quedará registrado en dicha Institución una vez aprobado el examen.
